近半加国地产公司 违反洗钱监控规定

加拿大都市网

有报告指,近半数地产经纪公司没有遵守反洗黑钱法的规定。CBC

有审计调查报告指出,近半数加国房地产经纪公司,未遵循相关的反洗黑钱监控规定。在识别客户身份方面被指“差劣”,仅53%符合要求,只有52%的地产公司达培训员工要求。监管机构指,必须加强地产从业员的反洗黑钱培训。

加拿大金融交易及报告分析中心(Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada,简称FinTRAC)一份内部报告指,近半经审计的地产公司,没有遵守政府的反洗黑钱规定。新闻媒体Global News透过《资讯自由法》(Access to Information),取得该份报告。

inTRAC的调查发现,在培训员工如何识别洗黑钱或可疑交易方面,只有52%的地产公司达到要求;在识别客户身份方面,亦只有53%的地产公司符合要求。报告指,对于地产业被利用为洗黑钱和资助恐怖主义的工具,业界依然存有不少误解。

FinTRAC的调查对象,主要是位于卑诗省温哥华以至低陆平原、大多伦多,以及满地可地区的大型地产经纪商。

据FinTRAC前情报官员麦奎尔(Matt McGuire)表示,地产经纪业的合规表现,可以用“差劣”来形容。他指出,如果地产经纪无法识别出可疑交易,尚且情有可原,但如果连确认客户身份的工作都无法做到,却令人无法接受。

指任命反洗钱监督指标误导

根据反洗黑钱法的规定,银行、赌场及房地产业者,必须确认客户的身份,如发现有大笔现金或可疑交易,必须保留相关纪录,并向联邦政府报告。

FinTRAC警告称,与其他行业相比,房地产业的可疑交易报告数字依然很低。

FinTRAC的报告同时指,地产公司在任命反洗黑钱监督员工方面,达到100%合规比率。但麦奎尔称,该项指标有误导成份,因为公司只要任命一名员工担任监督工作,便被视为合规;至于该员工是否表现称职,则没有评估。

FinTRAC发言人伯西尔(Renee Bercier)说,地产业在某些方面表现不错,但在培训和确认客户身份方面则有待改善。

FinTRAC前副主管梅尼尔(Denis Meunier)认为,地产行业须要对从业员提供更好的培训,以及提供更准确的纪录,才可以协助联邦执法机构,打击规模庞大的洗黑钱活动。

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