近半加國地產公司 違反洗錢監控規定

加拿大都市网

有報告指,近半數地產經紀公司沒有遵守反洗黑錢法的規定。CBC

有審計調查報告指出,近半數加國房地產經紀公司,未遵循相關的反洗黑錢監控規定。在識別客戶身份方面被指「差劣」,僅53%符合要求,只有52%的地產公司達培訓員工要求。監管機構指,必須加強地產從業員的反洗黑錢培訓。

加拿大金融交易及報告分析中心(Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada,簡稱FinTRAC)一份內部報告指,近半經審計的地產公司,沒有遵守政府的反洗黑錢規定。新聞媒體Global News透過《資訊自由法》(Access to Information),取得該份報告。

inTRAC的調查發現,在培訓員工如何識別洗黑錢或可疑交易方面,只有52%的地產公司達到要求;在識別客戶身份方面,亦只有53%的地產公司符合要求。報告指,對於地產業被利用為洗黑錢和資助恐怖主義的工具,業界依然存有不少誤解。

FinTRAC的調查對象,主要是位於卑詩省溫哥華以至低陸平原、大多倫多,以及滿地可地區的大型地產經紀商。

據FinTRAC前情報官員麥奎爾(Matt McGuire)表示,地產經紀業的合規表現,可以用「差劣」來形容。他指出,如果地產經紀無法識別出可疑交易,尚且情有可原,但如果連確認客戶身份的工作都無法做到,卻令人無法接受。

指任命反洗錢監督指標誤導

根據反洗黑錢法的規定,銀行、賭場及房地產業者,必須確認客戶的身份,如發現有大筆現金或可疑交易,必須保留相關紀錄,並向聯邦政府報告。

FinTRAC警告稱,與其他行業相比,房地產業的可疑交易報告數字依然很低。

FinTRAC的報告同時指,地產公司在任命反洗黑錢監督員工方面,達到100%合規比率。但麥奎爾稱,該項指標有誤導成份,因為公司只要任命一名員工擔任監督工作,便被視為合規;至於該員工是否表現稱職,則沒有評估。

FinTRAC發言人伯西爾(Renee Bercier)說,地產業在某些方面表現不錯,但在培訓和確認客戶身份方面則有待改善。

FinTRAC前副主管梅尼爾(Denis Meunier)認為,地產行業須要對從業員提供更好的培訓,以及提供更準確的紀錄,才可以協助聯邦執法機構,打擊規模龐大的洗黑錢活動。

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