卑诗地产公司对洗钱监管机构罚款25.5万提出诉讼

加拿大都市网

卑诗一地产公司被Fintrac罚款高达25.5万元。 星报图片

【加拿大都市网】加国金融交易和报告分析中心(简:Fintrac)早前对卑诗省地产公司Pacific Place – Arc Realty Ltd处以25.5万元罚款。其母公司Pacific Place Group现正对Fintrac的罚款提出诉讼。

Fintrac指控Pacific Place – Arc Realty Ltd未有按法律要求执行相关程序。其中一项指控涉及未能制定符合规定的政策和程序,这些政策和程序包括核实客户身份、确定第三方持有人、登记业务关系,以及记录收取资金等方面的要求。

另一项指控涉及未能充分评估和记录涉及洗钱或恐怖活动的金融风险。第三项就是Fintrac称,Pacific Place – Arc Realty Ltd在有合理理由怀疑交易与洗钱行为有关的情况下,没有提交可疑交易的报告。

Pacific Place Group代表律师陈超云(Chilwin Cheng,译音)表示,该公司否认任何指控,也没有任何指控称他们实际上参与了洗钱。

陈超云说:“这些指控都不是关于洗钱、主动洗钱或参与洗钱。Fintrac只是试图让我的客户制定相关监督政策和程序。”

Fintrac在提出指控后,Pacific Place – Arc Realty Ltd未有进行回应;Fintrac随后在今年7月对该公司处以255,750元的“行政处罚”。

在Fintrac网站记录的9项类似处罚中,对Pacific Place – Arc Realty Ltd的处罚是该联邦机构迄今为止开出金额最大的一笔罚款。紧随其后的两项最高罚款均为20.6万,其中一个涉及魁省的公司。9项处罚中有4项涉及卑诗省。

陈超云说,Pacific Place Group的立场是公司受卑诗省地产协会监管,该协会实施了同样或类似的措施。他说:“我们并不反对洗钱法规,这是我们金融体系完整性的一部分,但我们在加拿大有一定的权力划分,这种监管应该在省级处理,而非联邦。”

Fintrac在一封电子邮件中表示,不会对诉讼作出回应,他们无可奉告,因为目前案件已进入司法程序。

V33

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