卑詩地產公司對洗錢監管機構罰款25.5萬提出訴訟

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卑诗一地产公司被Fintrac罚款高达25.5万元。 星报图片

【加拿大都市網】加國金融交易和報告分析中心(簡:Fintrac)早前對卑詩省地產公司Pacific Place – Arc Realty Ltd處以25.5萬元罰款。其母公司Pacific Place Group現正對Fintrac的罰款提出訴訟。

Fintrac指控Pacific Place – Arc Realty Ltd未有按法律要求執行相關程序。其中一項指控涉及未能制定符合規定的政策和程序,這些政策和程序包括核實客戶身份、確定第三方持有人、登記業務關係,以及記錄收取資金等方面的要求。

另一項指控涉及未能充分評估和記錄涉及洗錢或恐怖活動的金融風險。第三項就是Fintrac稱,Pacific Place – Arc Realty Ltd在有合理理由懷疑交易與洗錢行為有關的情況下,沒有提交可疑交易的報告。

Pacific Place Group代表律師陳超雲(Chilwin Cheng,譯音)表示,該公司否認任何指控,也沒有任何指控稱他們實際上參與了洗錢。

陳超雲說:「這些指控都不是關於洗錢、主動洗錢或參與洗錢。Fintrac只是試圖讓我的客戶制定相關監督政策和程序。」

Fintrac在提出指控後,Pacific Place – Arc Realty Ltd未有進行回應;Fintrac隨後在今年7月對該公司處以255,750元的「行政處罰」。

在Fintrac網站記錄的9項類似處罰中,對Pacific Place – Arc Realty Ltd的處罰是該聯邦機構迄今為止開出金額最大的一筆罰款。緊隨其後的兩項最高罰款均為20.6萬,其中一個涉及魁省的公司。9項處罰中有4項涉及卑詩省。

陳超雲說,Pacific Place Group的立場是公司受卑詩省地產協會監管,該協會實施了同樣或類似的措施。他說:「我們並不反對洗錢法規,這是我們金融體系完整性的一部分,但我們在加拿大有一定的權力劃分,這種監管應該在省級處理,而非聯邦。」

Fintrac在一封電子郵件中表示,不會對訴訟作出回應,他們無可奉告,因為目前案件已進入司法程序。

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