华裔女交易员违规转账数百万元 处罚是…

加拿大都市网

一名华裔互惠基金女交易员,被指违规转账数百万元,并涉嫌协助洗钱及逃税。她在上月遭监管当局罚款10万元,并撤销交易员资格。

加拿大互惠基金经销商协会(MFDA)在2月6日的裁决报告中指,根据听证小组掌握到的资料,他们有理由相信,加拿大帝国商业银行证券公司(CIBC Securities Inc.)前互惠基金交易员李梦曦(Meng Xi Li,译音),曾参与洗钱或协助逃税,因此判定她行为不当。

报告称,李女士在2015年8月至2017年1月期间,受雇于帝国商业银行,MFDA认为李女士违反了数项交易规则,以不当方式为她的未婚夫和他的侄儿管理资金。

证据不足难以起诉刑事罪

MFDA的报告指,李女士以未婚夫侄儿的名义,开设了一个非注册投资户口,并在该户口与未婚夫的户口之间进行多次转账。李女士在2017年初遭帝银解雇,并于同年6月与未婚夫结婚。

李女士在2016年期间,曾透过未婚夫侄儿的户口,进行了33次买入交易,金额由5万至25万元不等。她在2017年1月9日前,赎回了全部的互惠基金。

MFDA听证小组称, 李女士在2017年1月10日,试图从未婚夫侄儿的户口中,转账约136万元到未婚夫的户口,之后取消未婚夫侄儿的银行及互惠基金户口。

裁决报告称,一名声称是她的“侄儿”户口持有人的男子,前往李女士工作的分行,向工作人员说他根本不认识李女士,而且不知道他在帝银持有银行或互惠基金户口。

该名男子当时说,他是李女士未婚夫的侄儿,但该户口的资金属于李女士未婚夫。 李女士承认,曾伪造银行记录,声称见过未婚夫的侄儿。MFDA的调查人员承认,他们收集到的证据,不足以指控李女士刑事罪名。

综合报道

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