Tag: 证券

【加拿大都市网】一家锂矿公司及其时任首席执行官必须向卑诗省证监会（BCSC）支付3.5万元和解费，原因是该公司没有披露以公司名义发布的一篇软文和多条社交媒体宣传贴文。 2017年，Bearing Resources Ltd.公司，现更名为Bearing Lithium Corp.聘请了营销公司Stock Scoial Inc.主办扩展与投资者关系的活动。 这项工作包括在新闻通讯社和网站发表软文，以及通过有一定影响力的社交媒体例如，Twitter、LinkedIn、Facebook、investFeed和iHub等19个平台宣传贴文。 这些软文是为了看起来和读起来像客观新闻内容而写的，但文中未有披露是代表Bearing Resources Ltd.公司发布的，社交媒体上也没有任何帖子做了这样的披露。 根据《证券法》规定，任何从事投资者关系活动的人，或代表发行人、证券持有人从事投资者关系活动的人，在他们或以他们的名义发行宣传材料时，必须清楚而显著地披露。 Bearing Resources Ltd.在卑诗发行股票，并在TSX Venture Exchange交易。该公司承认了违反证券法的行为。此外，作为公司时任首席执行官、总裁和董事的普瓦里耶（Jeremy Arthur William Poirier）也承认他参与了公司违反《证券法》的行为，因此他自己也违反了相关条例。 根据和解协议，Bearing Resources Ltd.必须向BCSC支付2.5万元，而普瓦里耶必须支付1万元。  V33

■作为中国两大证券交易所之一的上海证券交易所现传出培训成员中毒一事。互联网 ■作为中国两大证券交易所之一的上海证券交易所现传出培训成员中毒一事（图）。互联网 本报讯 近日，有网友称，作为中国A股两大证券交易所之一的上海证券交易所（简称上交所）在位于上海东方路中油阳光大酒店举行的独立董事（简称独董）培训期间，发生食物中毒，事后，经证实有16名学员不同程度腹泻送医治疗。 根据上交所的公告，2017年10月30日至11月2日，上证所于上海中油阳光大酒店举办第54期独立董事资格培训班，参加本次培训的学员共240名。10月30日晚餐后，部分学员出现了肠胃不适的症状。爆料人称，一个40余人的肠胃不适微信群成立。当天，上交所总经理到场协调，致歉，并做免学费，免住宿等善后处理。 11月3日晚间，上海浦东新区市场监管局向澎湃新闻透露，确有此事，不过确认就医人员为不是40余人，而是16名。 报道称，2017年10月31日下午，浦东新区市场局接获爆料，反映10月30日就餐于中油阳光大酒店的部分人员出现胃肠道不适症状，陆续到医院就诊，市场监管局即派员赴医院和酒店现场开展调查。 经查，10月31日上午16名参加上海证券交易所第54期独立董事资格培训人员（培训人员总数210名，不适就诊人员16人）陆续出现胃肠道不适症状，分别到仁济东院、东方医院等医院就诊，院方对就诊人员给予补液或药物治疗，症状缓解后已陆续离院，无危重病人。 执法人员对16名就诊人员进行了个案调查，当场封存了一楼自助餐厅可能受污染的工用具、食品及原料，同时采集部分留样食品，送浦东新区疾控中心检验。目前相关情况正在进一步调查中。 得知相关情况后，上交所数位负责人立即赶到现场探望慰问，“事件发生后，酒店通报了浦东新区市场监督管理局，该局派工作人员赴酒店进行调查，对酒店西餐厅后厨进行了查封，对出现症状的学员进行询问，并对食材原料进行取样以做细菌培养。据了解，相关政府部门近期会对质检结果进行通报。对于此次培训中出现的餐饮问题，我们深表歉意，并对所有学员在处理该事件中给予我们的体谅和理解表示感谢！” 事后，在这次独董资格培训班的微信群里，多位成员表示“上证所对事件处理及时、得体”。 何谓“独董” 独立董事（英语：Independent Director，或称独立非执行董事、外部董事、独董），是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。