选城市 : 多伦多 | 温哥华
2024年06月01日 星期六 14:35:01
dushi_city_toronto
dushi_city_vancouver
dushi_top_nav_01
dushi_top_nav_29
dushi_top_nav_02
dushi_top_nav_28
dushi_top_nav_22
dushi_top_nav_05
dushi_top_nav_24

Tag: 证券交易

秘密举报证券违法交易 3线人瓜分“大奖”总共…

■■安省证监会向3名举报证券交易不法行为的线人,支付750万元现金奖励。 网上图片 本报综合报道 安省证监会(OSC)为帮助破获证券交易不法行为的3名举报者,支付了750万元的现金奖励。这是该机构首次在加拿大实施奖励举报计划,堪称“改变游戏规则”。 据金融邮报(Financial Post)报道,收到现金奖的3名举报人未被公布身分,OSC承诺将采取一切合理的努力来保护举报人的身分。 该机构检举办公室在一份声明中称,这些举报者自愿提供高质量、及时、具体和可靠的讯息,有助于推动执法行动,从而使OSC获得了金钱收益。 该机构主席Maureen Jensen表示,该计划已被证明是OSC执法工作的游戏规则改变者,那些提供有关安省资本市场危害的有价值讯息的人值得称赞。 每项举报奖金最多500万 该检举人计划于2016年启动,希望与美国证券交易委员会成功运作的类似计划相匹配。根据加拿大的计划,举报人可凭借一项导致执法行动的举报获得最多500万元的奖金。 OSC公共事务经理Kristen Rose表示,不能就该案发布具体讯息,因为那样可能会损害保护举报者身分的努力。业界律师也认为提供额外的细节不会对该计划有益。只有防止对举报人的报复才能鼓励更多举报。 在2018年6月发布的最新统计中,OSC表示其举报计划产生了大约200条线索,平均每周有两条。这些线索约有10%被提交给执法部门采取进一步行动,往往导致最终的调查。这一过程可能需要数年时间,因为必须要等所有上诉权限都用尽后,才能支付奖金给举报者。 在加拿大其他省份的证券监管机构也有举报人计划,但只有OSC选择给自愿检举疑似不法行为的人以金钱奖励。该做法也得到行业和投资者团体的认同,并参考了美国证券交易委员会的既定计划。 美国证券交易委员会在2012年首次奖励了举报人,从那时起已经支付奖金给了59名举报人,总金额超过3.26亿美元。 美国证券交易委员会称举报人计划是监管机构可以使用的“最强大的”武器之一,因为这可以比其他方式更快地帮助识别欺诈等违规行为。