卑诗省列治文一位78岁长者在2013年至2016年间,非法向83个投资者出售名下公司股份,套现超过86万元,2017年被卑诗证监会(British Columbia Securities Commission)发出停止交易指令。他日前与卑诗证监会达成协议,除支付2万元外,4年内不得从事证券等交易。
男子科伯恩(John Cockburn)是一间名为Smart Trak Technologies Inc.的科技公司的唯一董事,在他被指涉及行为不当时,该公司正参与开发使用全球卫星定位(GPS)来跟踪货物的保安设备。
《证券法》规定须有招股说明书
Smart Trak在没有招股说明书的情况下,向83个投资者出售股票,筹集了86.6万元。招股说明书是一份正式文件,解释投资细节和所涉及的风险。根据《证券法》(Securities Act)要求招股说明书的规定,没有投资者有资格获得豁免。
由于该公司未向卑诗证监会提交股票销售报告,所以卑诗证监会于2017年向其发出停止交易令。
作为和解协议的一部分,科伯恩同意向卑诗证监会支付两万元,并且在4年内不得从事一些证券等交易,包括不得交易或购买证券或交换合约(有部分例外);不得担任任何发行商或注册人的董事或高级职员;不得担任注册人或发起人;不得以证券市场的管理或咨询身份行事;以及不得参与投资者关系活动。
78岁的科伯恩,过去并无任何证券不端行为的纪录。
本报综合报道