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2024年03月28日 星期四 21:25:59
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Tag: 道明

皇銀和道明因外匯交易監管不力 遭OSC罰約2,400萬

■皇银和道明银行被指对外汇交易商监管不力。加通社   星岛日报讯   加拿大皇家银行(RBC)和道明银行(TD Bank),由于被指对外汇交易商监管不足,同意向安省证监会(OSC)支付近2,400万元罚款。但OSC指,事件应不涉及市场操控,该两间银行也不承认触犯证券法。 皇家银行同意支付1,355万元罚款,而道明银行则同意支付930万元罚款,安省证监会在周五批准相关的罚款协议。 证监会在一份指控声明中表示,在2011年至2013年期间,该两间银行的雇员透过网上聊天室,曾经“数百次”与外部公司的外汇交易员,分享客户的机密资料。 各额外支付调查费80万元 证监会指,皇家银行的罚款,相当于该行在3年期间外汇交易总收入(1.24亿元)的10%,加上进行不当活动的3年中,每年罚款100万元;由于皇家银行在调查期间表现合作,证监会将罚款减少了12%。 此外,皇家银行已向证监会额外支付80万元,用于支付证监会的调查费用。 道明银行方面,亦要支付其外汇交易总收入(即1.029亿元)的10%,加上进行不当活动的3年期间,每年罚款100万元;证监会称,由于道明银行“非常合作”,因此将其罚款减少30%。 不过,道明银行同样要向证监会支付80万元的调查费用。 安省证监会成员普莱斯(Cullen Price)指,皇家银行和道明银行均是本国规模最大,实力最雄厚的金融机构之一,但两间银行都无法对其外汇业务,进行充足的监管。 但普莱斯表示,没有证据显示,该两间银行涉及操控市场行为。两间银行均否认,有做出违反安省证券条例的行为。 证监会指,两间银行在外汇交易业务中,均没有充分促进合规文化。综合报道