■皇銀和道明銀行被指對外匯交易商監管不力。加通社
星島日報訊
加拿大皇家銀行（RBC）和道明銀行（TD Bank），由於被指對外匯交易商監管不足，同意向安省證監會（OSC）支付近2,400萬元罰款。但OSC指，事件應不涉及市場操控，該兩間銀行也不承認觸犯證券法。
皇家銀行同意支付1,355萬元罰款，而道明銀行則同意支付930萬元罰款，安省證監會在周五批准相關的罰款協議。
證監會在一份指控聲明中表示，在2011年至2013年期間，該兩間銀行的僱員透過網上聊天室，曾經「數百次」與外部公司的外匯交易員，分享客戶的機密資料。
各額外支付調查費80萬元
證監會指，皇家銀行的罰款，相當於該行在3年期間外匯交易總收入（1.24億元）的10%，加上進行不當活動的3年中，每年罰款100萬元；由於皇家銀行在調查期間表現合作，證監會將罰款減少了12%。
此外，皇家銀行已向證監會額外支付80萬元，用於支付證監會的調查費用。
道明銀行方面，亦要支付其外匯交易總收入（即1.029億元）的10%，加上進行不當活動的3年期間，每年罰款100萬元；證監會稱，由於道明銀行「非常合作」，因此將其罰款減少30%。
不過，道明銀行同樣要向證監會支付80萬元的調查費用。
安省證監會成員普萊斯（Cullen Price）指，皇家銀行和道明銀行均是本國規模最大，實力最雄厚的金融機構之一，但兩間銀行都無法對其外匯業務，進行充足的監管。
但普萊斯表示，沒有證據顯示，該兩間銀行涉及操控市場行為。兩間銀行均否認，有做出違反安省證券條例的行為。
證監會指，兩間銀行在外匯交易業務中，均沒有充分促進合規文化。綜合報道
