一名华裔互惠基金女交易员，被指违规转账数百万元，并涉嫌协助洗钱及逃税。她在上月遭监管当局罚款10万元，并撤销交易员资格。
加拿大互惠基金经销商协会（MFDA）在2月6日的裁决报告中指，根据听证小组掌握到的资料，他们有理由相信，加拿大帝国商业银行证券公司（CIBC Securities Inc.）前互惠基金交易员李梦曦（Meng Xi Li，译音），曾参与洗钱或协助逃税，因此判定她行为不当。
报告称，李女士在2015年8月至2017年1月期间，受雇于帝国商业银行，MFDA认为李女士违反了数项交易规则，以不当方式为她的未婚夫和他的侄儿管理资金。
证据不足难以起诉刑事罪
MFDA的报告指，李女士以未婚夫侄儿的名义，开设了一个非注册投资户口，并在该户口与未婚夫的户口之间进行多次转账。李女士在2017年初遭帝银解雇，并于同年6月与未婚夫结婚。
李女士在2016年期间，曾透过未婚夫侄儿的户口，进行了33次买入交易，金额由5万至25万元不等。她在2017年1月9日前，赎回了全部的互惠基金。
MFDA听证小组称， 李女士在2017年1月10日，试图从未婚夫侄儿的户口中，转账约136万元到未婚夫的户口，之后取消未婚夫侄儿的银行及互惠基金户口。
裁决报告称，一名声称是她的“侄儿”户口持有人的男子，前往李女士工作的分行，向工作人员说他根本不认识李女士，而且不知道他在帝银持有银行或互惠基金户口。
该名男子当时说，他是李女士未婚夫的侄儿，但该户口的资金属于李女士未婚夫。 李女士承认，曾伪造银行记录，声称见过未婚夫的侄儿。MFDA的调查人员承认，他们收集到的证据，不足以指控李女士刑事罪名。
综合报道
