卑詩證監會向一男子及其兩家公司，發出進行交易證券等活動的禁令。網上圖片
卑詩省一個華裔男子及其控制的兩家公司，被指未有根據《證券法》登記就進行證券交易，涉及214宗證券投資，總額近650萬元。卑詩證監會（BCSC）小組經過調查，現向該男子及其兩家公司發出禁令，並下令他們支付逾42.6萬元，包括當中所賺取的30多萬元傭金和10萬元行政罰款。
資料顯示，劉建華（Chien-Hua Liu，譯音)，又名William Liu，以及其控制的兩家公司NuWealth Financial Group Inc.和CPFS Professional Financial Services Inc.，把投資者轉介給發行人和豁免市場交易商，最終帶來214項總額約650萬元的證券投資。轉介涉及2013年至2016年間，來自卑詩省和香港的投資者。
轉介客戶予豁免市場交易商
劉建華與該兩家公司轉介客戶予一家豁免市場交易商，該交易商把其關聯公司的證券提供給投資者，並轉介投資者給一家參與麥梅利堡(Fort McMurray)早期房地產開發項目的發行人。當中劉建華及其公司因為轉介客戶購買特定證券，賺取了大量的轉介傭金。
在詳細調查後，卑詩證監會一個小組決定，禁止劉建華與NuWealth及CFPS進行多項活動，包交易或購買證券或交換合約（劉建華的個人賬戶除外）、成為註冊人或發起人的董事或高級職員、在證券市場擔任管理或諮詢職務，以及參與投資者關係活動。其中劉建華及NuWealth的禁令為期兩年，而CFPS的禁令則為期一年。
劉建華和NuWealth需要合共支付326,063元，這是他們未經註冊而獲得的傭金。
此外，劉建華、NuWealth和CPFS要支付總計10萬元的行政處罰，其中劉建華及NuWealth各4萬元；CPFS兩萬元。
本報綜合報道
