丰业银行涉操控金属期货 被罚1.27亿美元

加拿大都市网

丰业银行(Bank of Nova Scotia)被指在过去8年企图操控贵金属期货合约价格,将向美国期货交易委员会支付1.274亿美元和解。

美国期货交易委员会(U.S. Commodity Futures Trading Commission,简称CFTC)与美国司法部的联合调查显示,在2008年至2016年期间,丰业银行在纽约、伦敦,以及香港的交易员下达了数千笔买卖黄金和白银期货合约订单,但最终目的是取消这些订单。

CFTC表示,丰业银行交易员这样做是为了操纵黄金、白银、铂金和钯金期货合约的价格,并且发送错误的供求信息,从而诱使市场参与者达成他们想要执行的其他订单。

美国司法部表示,丰业银行因其内部监管部门,未能发现或阻止这4名交易员的非法交易行为而受到惩罚。

丰业银行需向美国司法部支付的罚款为6,040万美元,其余支付给CFTC,包括两项分别为4,200万美元和1,700万美元的罚金。

丰业银行已被迫在2018年为此支付80万美元,但CFTC现在表示,丰业银行在CFTC的调查中作了虚假陈述,因而需要再支付7,740万美元的罚金。

这间加拿大银行还因未能及时提供准确的交易前中期市场标记、违反纪录保存,以及向CFTC职员做出虚假或误导性陈述而被另外罚款5,000万美元。

丰业银行已同意支付总计1.274亿美元的罚款,以对相关指控达成和解。

丰业银行周三在一份声明中表示,理解必须遵守与交易有关的监管要求和合规政策,并致力于遵守行业标准。星岛综合报道

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