（■金融业监管局的调查发现，数百万客户曾因各种不同问题从Robinhood收到过错误的或误导性资讯。法新社资料图片）
根据美国金融业监管局的公告，Robinhood Financial存在系统性监管失效，被责令支付约7000万美元的罚款和赔偿。这是美国金融业监管局有史以来开出的最大罚单，说明了违规的范围和严重性。Robinhood既不承认也不否认指控，但同意接受处罚。
监管局发现Robinhood自2016年9月以来的某些时期“不小心向客户传达了虚假和误导性的资讯”；没有对期权交易进行尽职调查；未能合理监督经纪交易商服务技术；没有报告数以万计的客户投诉。
据悉，其中1260万美元将被支付给数千名客户，作为赔偿金；另外5700万美元为罚款，这也是金融业监管局有史以来开出的最高罚单。金融业监管局是一个由国会授权的非政府实体，负责监督全美数十万经纪机构。
金融业监管局的调查发现，数百万客户曾因各种不同问题从Robinhood收到过错误的或误导性资讯，其中包括客户在其平台帐户中有多少资金，他们是否可以进行保证金交易等。
金融业监管局称，这些不准确的资讯给客户造成了逾700万美元的损失，Robinhood需要向这些受影响的客户支付赔偿金。
和解协议中涉及的其他指控还包括，Robinhood不应批准数千名用户进行高风险的期权交易，以及没有采取足够措施防止2020年3月系统中断的发生，这对数百万用户产生了不利影响。
和解协定达成后，Robinhood发言人拉姆齐（Jacqueline Ramsay）表示，该公司投已资改进平台服务，并且正在组建客服团队。
Robinhood成立于2014年，并通过免佣金交易和方便使用的移动应用程式吸引了数百万用户，其中许多是新手投资者。但与此同时，该公司在过去几年中也多次遭到严厉批评，最近一次是在今年早些时候的“游戏驿站”事件中限制投资者交易。该公司已于3月向美国证管会（SEC）提交了首次公开募股（IPO）文件。最新披露的和解文件显示，Robinhood目前拥有3100万名客户，其中1800万客户的帐户上有资金。
这并非Robinhood公司首次“被罚”。去年12月，Robinhood同意向美国证管会支付6500万美元，以解决其在收入来源方面误导客户的指控。
