（■摩根大通在支付了创纪录的9.2亿罚款几周后，其面临另一项潜在的罚款。资料图片）
美国2020年度华尔街与其他证券相关的违规罚款累计已达46亿美元，创下历史新高。虽然法院因新冠肺炎疫情被迫关门几个月，执法官要居家工作而产生诸多不便，但在这种情况下金融业违规罚款仍创新高，主要跟少数几件大案被重罚有关。
根据主管机关近日公布的年度资料，美国证监会（SEC）在迄9月30日结束的2020年财政年度处理新诉讼案达405件，创过去六个年度来最低件数，较去年度减少23%。主要是疫情干扰SEC人员作业进度。
尽管如此，部分进行已久的民事案件调查在2020年度结束。像富国银行向SEC付出5亿美元罚款，让其停止调查富国长期做假帐的会计丑闻。这5亿美元是富国跟司法部达成30亿美元和解金的一部分，SEC会把该笔罚款返还投资者。
此外，高盛承认在马来西亚主权财富基金（1MDB）贪腐丑闻中，违反海外反贪污法而被罚款4亿美元。但该案结案时间是2020年度结束后数周，因此高盛罚款被计算在2021年度报表裹。
跟证券相关的违规事件，包括跨平台即时通讯软件商Telegram集团，因未获得许可而迳自发行其加密货币Gram而被指控非法发行证券。
最终Telegram同意向投资者返还当初集资开发Gram的12亿美元资金，来跟SEC就其非法发行证券的案件达成和解，并同时被SEC罚款1850万美元。
SEC官员表示2020年是让人惊讶的一年，他们调查有将近150件跟谎称有效对抗疫情的个人防护设备与药物相关的诈欺案件。
另据报道，摩根大通（JPMorgan Chase）表示，在支付了创纪录的9.2亿罚款几周后，其面临另一项潜在的罚款，这次是由于财富管理和其他领域的内部控制。
摩根大通在2日晚些时候的一份文件中披露，监管机构方面告知，该银行面临的行动“与内部控制的历史缺陷以及对某些咨询和其他活动的内部审计有关。”
摩根大通表示，该行已经改善了与拟议罚款相关的控制，并且正在与监管机构进行磋商，但未透露具体的机构名称。该公司的资产和财富管理业务是其四个主要部门之一，管理著2.6万亿美元的资产。
