美国证管会(SEC)在2017财政年度(至今年9月底止)对华尔街祭出的罚金降至4年新低,显示美国政权交替和主管机关态度转变,让华尔街暂时松了一口气。
据《华尔街日报》报道,美国乔治城大学法律教授维利康亚(Urska Velikonja)的研究统计,证管会上一年度开出的罚款(包括罚金和没收非法利得)减少15.5%,降至约35亿美元,创下2013年以来最低纪录。总罚款案件数减少17%,亦创下至少2013年以来最低。
统计数据显示,证管会主席换人后影响了巨额和解金案件的数量。5月上任的证管会主席克雷顿(Jay Clayton)认为,对企业施以巨额罚金只会伤害股东。证管会在欧巴马内阁时期倾向对企业祭出高额罚款,以证明证管会在全球金融危机后不会再放任华尔街胡搞。
维利康亚表示:“证管会对华尔街的态度软化,较少对华尔街企业开罚,若是处以罚款,金额也比较小。”证管会预计在11月发布官方的年度统计报告。证管会的官员宣称在克雷顿担任主席期间,他们仍维持强硬的执法计划。证管会对维利康亚的统计资料不予置评。
证管会执法部门主管艾娃奇恩(Stephanie Avakian)上周表示,不要对单一年的裁罚金额减少有太多解读。证管会无意降低裁罚,而且单一笔金额非常大的和解案就能影响统计结果。
不过维利康亚的研究暗示,在美国总统特朗普执政期间,证管会开出的罚金大幅减少。在上一年度7.67亿美元罚金中,有4.08亿美元发生在奥巴马执政的最后4个月,其余8个月的罚金总共只有3.59亿美元。
此外,统计结果显示,克雷顿任职主席期间,证管会的罚款金额也小得多。罚金中位数较去年同期大减35%。