温哥华一个前华裔互惠基金经纪，因从事未获授权的地产业务，被罚款12.5万元及终生禁止参与互惠基金有关业务。
互惠基金经纪谭淑诚(Lucillia Sok Cheng Tan，译音)在2005年至2019年期间，为WFG证券(WFG Securities)工作，但从2012年至2019年，她与家族公司A.T.物业投资公司(A.T. Property Investors Hub Inc.)展开「外部商务活动」，向她的证券客户售卖美国的投资物业。
作为持牌互惠基金经纪，谭淑诚必须披露此类活动，然而，她没有这样做。
在回答WFG的初步查问时，谭淑诚解释，丈夫成立公司，这样丈夫就可以自行投资美国房地产，而不用在去世时牵涉到美国的遗产税。她在丈夫公司里是银行授权的签名者之一。如果丈夫不在加拿大时，她可以为丈夫从本国转账到美国。
没有迹象显示该公司有不当行为。
此外，加拿大互惠基金经纪协会一个独立纪律小组在裁决中称，谭淑诚曾为另一家名为Fairlock Partners的美国房地产公司，做出同类的事情。WFG至少有4个客户透过Fairlock Partners投资于房地产，这类交易涉及利益冲突或潜在利益冲突。
并不配合协会调查工作
有报道指，Fairlock Partners是由谭及她的直系亲属拥有或经营的房地产投资公司。
经过纪律聆讯，该协会在10月5日向谭淑诚开出巨额罚款，并被永久禁止参与互惠基金有关业务。
裁决总结道，谭淑诚其后与该协会的调查不合作。谭淑诚在2019年离开WFG，因此她是否会支付罚款是另一回事。
2018年6月，该协会获得收回罚款的新权力。在2018年之前，该协会只收回在本国已开出的罚款的14%，可是到2018年，收回款项所占百分比增至48%，2019年收到17%，2020年收到25%。
去年，疫情期间，该协会的聆讯数目急剧下降，仅为77次，而前两年分别为120次和132次。这77次聆讯平均开出的罚款为43,514元。
该协会太平洋地区副主席蒙特(Jeff Mount)指出，互惠基金经纪如果不支付他们的罚款，不能做回该行业。在谭淑诚的个案里，无论她是否支付罚款，她都不会获得允许回来。
自2004年以来，该协会聆讯小组已开出总额略高于1亿元的罚款。
在过去5年中，该协会已开出4,830万美元的罚款。这些罚款大部分是针对个人，而不是他们工作的公司。
星岛综合报道
