皇家银行资本市场（RBC Capital Markets，简称RBCCM）被指至少由2011年年底开始，进行多次非法交易及其他违规活动，近日遭美国监管机构罚款670万元。
美国商品期货交易委员会（U.S. Commodities and Future Trading Commission，简称CFTC）指出，2011年12月至2015年10月期间，隶属于皇家银行(RBC)的RBCCM涉及至少385宗非竞争、虚假或违法交易。同时，当中有217宗是在2014年12月，CFTC向RBC发出有关“洗售”(wash trading)禁令之后。
所谓“洗售”，又称为“虚售”，是指透过不同方式进行非实质交易行为，从而制造虚假市场活动，包括一个投资者同时买入和卖出相同投资项目。
RBC推措施防止再犯错
RBC一个发言人周四透过电邮回复记者查询，强调问题已经解决，并会继续遵守所有规例和要求。同时，他们正在推出多项措施，防止日后再有同类事件发生，包括：改善监察机制，以及加强培训。
CFTC表示，相信涉事人士误以为有关活动符合法规要求。不过，经过CFTC的多次要求后，RBCCM至2015年5月时才提交相关报告。同时，CFTC更指出，负责美国期望交易的RBCCM部门，未有“设置合理的监管系统”。
综合报道
