皇家銀行資本市場（RBC Capital Markets，簡稱RBCCM）被指至少由2011年年底開始，進行多次非法交易及其他違規活動，近日遭美國監管機構罰款670萬元。
美國商品期貨交易委員會（U.S. Commodities and Future Trading Commission，簡稱CFTC）指出，2011年12月至2015年10月期間，隸屬於皇家銀行(RBC)的RBCCM涉及至少385宗非競爭、虛假或違法交易。同時，當中有217宗是在2014年12月，CFTC向RBC發出有關「洗售」(wash trading)禁令之後。
所謂「洗售」，又稱為「虛售」，是指透過不同方式進行非實質交易行為，從而製造虛假市場活動，包括一個投資者同時買入和賣出相同投資項目。
RBC推措施防止再犯錯
RBC一個發言人周四透過電郵回復記者查詢，強調問題已經解決，並會繼續遵守所有規例和要求。同時，他們正在推出多項措施，防止日後再有同類事件發生，包括：改善監察機制，以及加強培訓。
CFTC表示，相信涉事人士誤以為有關活動符合法規要求。不過，經過CFTC的多次要求後，RBCCM至2015年5月時才提交相關報告。同時，CFTC更指出，負責美國期望交易的RBCCM部門，未有「設置合理的監管系統」。
綜合報道
