（■摩根大通在支付了創紀錄的9.2億罰款幾周後，其面臨另一項潛在的罰款。資料圖片）
美國2020年度華爾街與其他證券相關的違規罰款累計已達46億美元，創下歷史新高。雖然法院因新冠肺炎疫情被迫關門幾個月，執法官要居家工作而產生諸多不便，但在這種情況下金融業違規罰款仍創新高，主要跟少數幾件大案被重罰有關。
根據主管機關近日公布的年度資料，美國證監會（SEC）在迄9月30日結束的2020年財政年度處理新訴訟案達405件，創過去六個年度來最低件數，較去年度減少23%。主要是疫情干擾SEC人員作業進度。
儘管如此，部分進行已久的民事案件調查在2020年度結束。像富國銀行向SEC付出5億美元罰款，讓其停止調查富國長期做假帳的會計醜聞。這5億美元是富國跟司法部達成30億美元和解金的一部分，SEC會把該筆罰款返還投資者。
此外，高盛承認在馬來西亞主權財富基金（1MDB）貪腐醜聞中，違反海外反貪污法而被罰款4億美元。但該案結案時間是2020年度結束後數周，因此高盛罰款被計算在2021年度報表裹。
跟證券相關的違規事件，包括跨平台即時通訊軟件商Telegram集團，因未獲得許可而逕自發行其加密貨幣Gram而被指控非法發行證券。
最終Telegram同意向投資者返還當初集資開發Gram的12億美元資金，來跟SEC就其非法發行證券的案件達成和解，並同時被SEC罰款1850萬美元。
SEC官員表示2020年是讓人驚訝的一年，他們調查有將近150件跟謊稱有效對抗疫情的個人防護設備與藥物相關的詐欺案件。
另據報道，摩根大通（JPMorgan Chase）表示，在支付了創紀錄的9.2億罰款幾周後，其面臨另一項潛在的罰款，這次是由於財富管理和其他領域的內部控制。
摩根大通在2日晚些時候的一份文件中披露，監管機構方面告知，該銀行面臨的行動「與內部控制的歷史缺陷以及對某些諮詢和其他活動的內部審計有關。」
摩根大通表示，該行已經改善了與擬議罰款相關的控制，並且正在與監管機構進行磋商，但未透露具體的機構名稱。該公司的資產和財富管理業務是其四個主要部門之一，管理著2.6萬億美元的資產。
