【星岛综合报道】一个在2018年购入温哥华一间投资公司的华裔男子，涉嫌以欺诈手段获得1.72亿元贷款，现面对监管机构纪律聆讯。
华裔企业家吴文健（Gary Man Kin Ng，译音）于2018年以1亿元的价格购入了一家温哥华金融公司，他被指控伪造资料以获取贷款来完成交易。
吴文健将于2021年1月6日出席加拿大投资行业监管组织（IIROC）的初步聆讯。
曾表示计划在加拿大集合500亿元管理资产的吴文健，被指以欺诈手段取得总计1.72亿元贷款，并且对正在进行调查的IIROC执法人员不合作。
除了吴文健之外，男子梅特卡夫（Donald Warren Metcalfe）也涉嫌与事件有关，亦被指控在贷款融资方面作出欺诈行为，并且在调查期间未与IIROC执法人员合作。
吴文健透过吴氏集团(Ng Group)，在两个贷方的贷款帮助下，于2018年收购了PI Financial Corp.，这是温哥华历史最悠久的投资公司之一。
本身是位于温尼辟小型公司Chippingham Financial Group创始人、主席及行政总裁的吴文健，在交易完成后，成为PI Financial的执行主席。而梅特卡夫则担任PI Financial的高层管理人员。
在聆讯的通知书中，没有注明贷方的名字，但一家美国公司借出8,000万元，加拿大一家公司借出2,000万元。
IIROC表示，PI Financial的购买贷款由吴文健作个人担保。
作为贷款的担保，吴文健以Chippingham证券账户及他的PI Financial账户来作担保，他声称这些账户由他拥有，结存数千万元。但是，IIROC指出，他实际上并不拥有、控制或具有这些证券账户的交易权限，他和梅特卡夫涉嫌伪造用来担保贷款的抵押品的所有权和控制权。
IIROC续道，例如，吴文健伪造了账户对账单、摘要和屏幕截图，甚至夸大资产的价值；创建虚拟账户对账单；以及更改证券账户对账单，把客户的名称更改为自己的名称。
IIROC又称，实际上，吴文健持有的账户总额为大约190万元，而梅特卡夫直接和积极地参与了吴文健的欺诈行为。
此外，IIROC表示，在2019年和2020年初，吴文健从加拿大贷款人那里又借了4,000万元，这也是基于伪造的抵押品。
在2019年，吴文健被指同样利用伪造的抵押品，从第三家贷款人借了3,200万元。
假如IIROC聆讯小组裁定，吴文健或梅特卡夫确实犯有违规行为，则可能面临最高500万元的罚款。
在2020年2月，吴文健和梅特卡夫辞去PI Financial的职务。截至目前为止，调查尚未发现任何证据显示有投资客户蒙受了损失。
PI Financial于2020年7月出售给一家由两家投资公司H.I.G. Capital和RCM Management所控制，金额未公开。
PI Financial成立于38年前，从事研究、投资银行、顾问、公司销售和交易服务，在加拿大雇用300多个员工。
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