【星島綜合報道】一個在2018年購入溫哥華一間投資公司的華裔男子，涉嫌以欺詐手段獲得1.72億元貸款，現面對監管機構紀律聆訊。
華裔企業家吳文健（Gary Man Kin Ng，譯音）於2018年以1億元的價格購入了一家溫哥華金融公司，他被指控偽造資料以獲取貸款來完成交易。
吳文健將於2021年1月6日出席加拿大投資行業監管組織（IIROC）的初步聆訊。
曾表示計劃在加拿大集合500億元管理資產的吳文健，被指以欺詐手段取得總計1.72億元貸款，並且對正在進行調查的IIROC執法人員不合作。
除了吳文健之外，男子梅特卡夫（Donald Warren Metcalfe）也涉嫌與事件有關，亦被指控在貸款融資方面作出欺詐行為，並且在調查期間未與IIROC執法人員合作。
吳文健透過吳氏集團(Ng Group)，在兩個貸方的貸款幫助下，於2018年收購了PI Financial Corp.，這是溫哥華歷史最悠久的投資公司之一。
本身是位於溫尼辟小型公司Chippingham Financial Group創始人、主席及行政總裁的吳文健，在交易完成後，成為PI Financial的執行主席。而梅特卡夫則擔任PI Financial的高層管理人員。
在聆訊的通知書中，沒有註明貸方的名字，但一家美國公司借出8,000萬元，加拿大一家公司借出2,000萬元。
IIROC表示，PI Financial的購買貸款由吳文健作個人擔保。
作為貸款的擔保，吳文健以Chippingham證券賬戶及他的PI Financial賬戶來作擔保，他聲稱這些賬戶由他擁有，結存數千萬元。但是，IIROC指出，他實際上並不擁有、控制或具有這些證券賬戶的交易權限，他和梅特卡夫涉嫌偽造用來擔保貸款的抵押品的所有權和控制權。
IIROC續道，例如，吳文健偽造了賬戶對賬單、摘要和屏幕截圖，甚至誇大資產的價值；創建虛擬賬戶對賬單；以及更改證券賬戶對賬單，把客戶的名稱更改為自己的名稱。
IIROC又稱，實際上，吳文健持有的賬戶總額為大約190萬元，而梅特卡夫直接和積極地參與了吳文健的欺詐行為。
此外，IIROC表示，在2019年和2020年初，吳文健從加拿大貸款人那裡又借了4,000萬元，這也是基於偽造的抵押品。
在2019年，吳文健被指同樣利用偽造的抵押品，從第三家貸款人借了3,200萬元。
假如IIROC聆訊小組裁定，吳文健或梅特卡夫確實犯有違規行為，則可能面臨最高500萬元的罰款。
在2020年2月，吳文健和梅特卡夫辭去PI Financial的職務。截至目前為止，調查尚未發現任何證據顯示有投資客戶蒙受了損失。
PI Financial於2020年7月出售給一家由兩家投資公司H.I.G. Capital和RCM Management所控制，金額未公開。
PI Financial成立於38年前，從事研究、投資銀行、顧問、公司銷售和交易服務，在加拿大僱用300多個員工。
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