投資顧問涉嫌違規！TD銀行：已向涉事客戶賠償金錢損失

有傳加拿大道明銀行（TD Bank，TSX：TD）一名高級投資顧問涉嫌為不適合投資高風險股票的客戶，購買Blackbird Energy Inc.（TSXV：BBI）股票，事後收受未經批准的款項，他在接受內部調查後已離職。道明回應指，已按要求向監管機構呈報，並已採取措施確保不影響客戶。

路透社引述消息人士稱，道明旗下的道明證券（TD Securities）在3月為Blackbird首次公開招股擔任聯合承包商，而涉事的高級投資顧問Jeff Ber在2016年11月加入道明，他在集資完成後約一星期收到Blackbird一張金額約10萬元的支票。

Blackbird發表聲明，不點名證實曾向一名人士發放104,000元的款項，但強調與招股無關，而是繳付3年的顧問費，又指已告知該名人士須向投資公司披露款項，但消息人士指，道明對該筆款項並不知情，而Ber正面臨加拿大投資業規範管理組織的調查。

道明發表聲明稱，Ber不再在道明銀行集團任職，銀行亦不會就進行中的監管調查作出評論。消息指出，道明的遵規小組發現有未符合風險承擔要求的客戶購買Blackbird股票而揭發事件。道明證實已向涉事客戶賠償金錢損失，但未透露金額。Ber已在4月辭職，他未回應記者查詢。總部設於卡加利的油氣開發商Blackbird上市的招股價為0.55元，但5月傳出鑽探結果欠佳的消息，加上油價下跌的壓力，昨日股價收報0.325元。