■卑詩證監會調查華裔男子劉展華,涉嫌進行無牌證券交易。資料圖片
本報記者莫家敏
卑詩證監會(BCSC)周二公布,正在調查一名華裔男子劉展華(Chien Hua Liu,William Liu,譯音)以及兩間公司,涉嫌進行無牌證券交易,聆訊預計於明年進行。
根據卑詩證監會發出的聆訊通告顯示,劉展華和他負責的NuWealth Financial Group,以及CPFS Professional Financial Services Inc.,涉嫌在2013年4月至2016年1月期間,轉介本省以及香港多名投資者給兩間證券發行商,涉及金額達652萬 。
下月底聆訊
證監會執法總監繆爾(Doug Muir)接受《星島日報》記者採訪時表示,由於案件進入司法程序,現階段未能透露受害人數目、被告的背景等。
聆訊通告指出,劉展華以及他所負責的兩間公司,都因未曾領有牌照,而不能在本省進行證券交易。案情透露,NuWealth以及CPFS都是在本省註冊的公司,而兩間公司都與兩間分別名為G及W的證券發行商有協議。連同劉展華本人,被告三方於13至16年間,在未有授權的情況下,推薦投資者給G和W證券發行商。
初步聆訊定於明年1月30日進行,到時證監會的代表律師將與專責小組安排聆訊日期,而劉展華亦要出席,否則證監會考慮向他作出相應制裁。