一名華裔互惠基金女交易員，被指違規轉賬數百萬元，並涉嫌協助洗錢及逃稅。她在上月遭監管當局罰款10萬元，並撤銷交易員資格。
加拿大互惠基金經銷商協會（MFDA）在2月6日的裁決報告中指，根據聽證小組掌握到的資料，他們有理由相信，加拿大帝國商業銀行證券公司（CIBC Securities Inc.）前互惠基金交易員李夢曦（Meng Xi Li，譯音），曾參與洗錢或協助逃稅，因此判定她行為不當。
報告稱，李女士在2015年8月至2017年1月期間，受雇於帝國商業銀行，MFDA認為李女士違反了數項交易規則，以不當方式為她的未婚夫和他的侄兒管理資金。
證據不足難以起訴刑事罪
MFDA的報告指，李女士以未婚夫侄兒的名義，開設了一個非註冊投資戶口，並在該戶口與未婚夫的戶口之間進行多次轉賬。李女士在2017年初遭帝銀解僱，並於同年6月與未婚夫結婚。
李女士在2016年期間，曾透過未婚夫侄兒的戶口，進行了33次買入交易，金額由5萬至25萬元不等。她在2017年1月9日前，贖回了全部的互惠基金。
MFDA聽證小組稱， 李女士在2017年1月10日，試圖從未婚夫侄兒的戶口中，轉賬約136萬元到未婚夫的戶口，之後取消未婚夫侄兒的銀行及互惠基金戶口。
裁決報告稱，一名聲稱是她的「侄兒」戶口持有人的男子，前往李女士工作的分行，向工作人員說他根本不認識李女士，而且不知道他在帝銀持有銀行或互惠基金戶口。
該名男子當時說，他是李女士未婚夫的侄兒，但該戶口的資金屬於李女士未婚夫。 李女士承認，曾偽造銀行記錄，聲稱見過未婚夫的侄兒。MFDA的調查人員承認，他們收集到的證據，不足以指控李女士刑事罪名。
綜合報道
