卑诗证监会裁定一华裔男子无牌证券交易 涉及652万投资

加拿大都市网

(网上图片)

卑诗证监会(BCSC)11月23日星期五公布,华裔男子刘展华(Chien Hua Liu,William Liu,译音)以及其控制的两间公司,进行无牌证券交易。

卑诗证监会指,刘展华以及他负责的NuWealth Financial Group及CPFS Professional Financial Services Inc.,涉嫌在2013年4月至2016年1月期间,转介本省和香港214名投资者给两间证券发行商。涉及的金额达$652万,以赚取转介费。

证监会不接受刘展华称,没有参与交易为由,可豁免注册的解释。他要在2019年2月1日前提交文件,再决定如何制裁。

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