豐業銀行(Bank of Nova Scotia)被指在過去8年企圖操控貴金屬期貨合約價格,將向美國期貨交易委員會支付1.274億美元和解。
美國期貨交易委員會(U.S. Commodity Futures Trading Commission,簡稱CFTC)與美國司法部的聯合調查顯示,在2008年至2016年期間,豐業銀行在紐約、倫敦,以及香港的交易員下達了數千筆買賣黃金和白銀期貨合約訂單,但最終目的是取消這些訂單。
CFTC表示,豐業銀行交易員這樣做是為了操縱黃金、白銀、鉑金和鈀金期貨合約的價格,並且發送錯誤的供求信息,從而誘使市場參與者達成他們想要執行的其他訂單。
美國司法部表示,豐業銀行因其內部監管部門,未能發現或阻止這4名交易員的非法交易行為而受到懲罰。
豐業銀行需向美國司法部支付的罰款為6,040萬美元,其餘支付給CFTC,包括兩項分別為4,200萬美元和1,700萬美元的罰金。
豐業銀行已被迫在2018年為此支付80萬美元,但CFTC現在表示,豐業銀行在CFTC的調查中作了虛假陳述,因而需要再支付7,740萬美元的罰金。
這間加拿大銀行還因未能及時提供準確的交易前中期市場標記、違反紀錄保存,以及向CFTC職員做出虛假或誤導性陳述而被另外罰款5,000萬美元。
豐業銀行已同意支付總計1.274億美元的罰款,以對相關指控達成和解。
豐業銀行周三在一份聲明中表示,理解必須遵守與交易有關的監管要求和合規政策,並致力於遵守行業標準。星島綜合報道