（■金融業監管局的調查發現，數百萬客戶曾因各種不同問題從Robinhood收到過錯誤的或誤導性資訊。法新社資料圖片）
根據美國金融業監管局的公告，Robinhood Financial存在系統性監管失效，被責令支付約7000萬美元的罰款和賠償。這是美國金融業監管局有史以來開出的最大罰單，說明了違規的範圍和嚴重性。Robinhood既不承認也不否認指控，但同意接受處罰。
監管局發現Robinhood自2016年9月以來的某些時期「不小心向客戶傳達了虛假和誤導性的資訊」；沒有對期權交易進行盡職調查；未能合理監督經紀交易商服務技術；沒有報告數以萬計的客戶投訴。
據悉，其中1260萬美元將被支付給數千名客戶，作為賠償金；另外5700萬美元為罰款，這也是金融業監管局有史以來開出的最高罰單。金融業監管局是一個由國會授權的非政府實體，負責監督全美數十萬經紀機構。
金融業監管局的調查發現，數百萬客戶曾因各種不同問題從Robinhood收到過錯誤的或誤導性資訊，其中包括客戶在其平台帳戶中有多少資金，他們是否可以進行保證金交易等。
金融業監管局稱，這些不準確的資訊給客戶造成了逾700萬美元的損失，Robinhood需要向這些受影響的客戶支付賠償金。
和解協議中涉及的其他指控還包括，Robinhood不應批准數千名用戶進行高風險的期權交易，以及沒有採取足夠措施防止2020年3月系統中斷的發生，這對數百萬用戶產生了不利影響。
和解協定達成後，Robinhood發言人拉姆齊（Jacqueline Ramsay）表示，該公司投已資改進平台服務，並且正在組建客服團隊。
Robinhood成立於2014年，並通過免傭金交易和方便使用的移動應用程式吸引了數百萬用戶，其中許多是新手投資者。但與此同時，該公司在過去幾年中也多次遭到嚴厲批評，最近一次是在今年早些時候的「遊戲驛站」事件中限制投資者交易。該公司已於3月向美國證管會（SEC）提交了首次公開募股（IPO）文件。最新披露的和解文件顯示，Robinhood目前擁有3100萬名客戶，其中1800萬客戶的帳戶上有資金。
這並非Robinhood公司首次「被罰」。去年12月，Robinhood同意向美國證管會支付6500萬美元，以解決其在收入來源方面誤導客戶的指控。
